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14岁天才少年,6个月操纵9只股票,惊动美国证交会主席

作者:十年赢家网   标签:   643次浏览    2015.12.04


很多人在炒股时都喜欢打听内幕消息。然而,有多少人在打探消息,就有多少人想利用消息骗人牟利。

谈到散布消息操纵股价这事,有个美国小屁孩所干的,即使不能够说是绝后,但绝对是空前的。

这位14岁的普通中学生,在6个月的时间里利用网络传播假消息,总共操纵了9只股票的价格,获利27.3万美元。

这事惊动了美国证交会主席,美国证交会专门立案调查。

事发后,大多数人都好奇这个小孩的看似简单的骗术为何能够屡屡得手。直到有位美国知名的行为金融学专家专门就此写了一篇文章来解释这件事。

下面就来看看这位14岁的“天才少年”是如何整出这么大动静的吧。

操作手法,看似简单

这位14岁的少年名叫乔纳森•列别德,是美国新泽西州的一名普通中学生。从2001年8月起,14岁的他就通过网络暗地操纵股票价格,一直到2002年2月案发。

其间,列别德总共买进了9种小公司股票,每次抛出交割后分别获利1.1万到7.4万美元不等, 总共赢取了27.3万美元的非法所得。

列别德的操控手法看起来一点也不复杂:

他先是买进低价股票。注意:都是那些不为人所熟知的小股票。

在买进后几个小时,他就会通过电子邮件或网上留言(主要是在雅虎理财留言板)发布大量有关该股票的利好消息,哄抬该股票的价格。

这些邮件和留言分别使用了不同的假名,让人感觉好像有很多投资者认为这个股票值得投资。

在发布的假消息中,列别德主要是预测该股票股价马上就会飙升。

以一家名叫“防火墙探测”(FTEC)的公司为例,我们来看看列别德是怎样通过网络兜售股票的吧:

往往在买进股票之后,他就马上出售该股票,但其出售价格比当时的成交价要高出很多。利用这种名为“限价规则”的股票交易技巧,他就能够自动抛售股票,这就保证了当他在学校上学的时候也能够赚钱。

当其他投资者读了他发布的信息后,纷纷跟进。神奇的是,列别德的假消息总能够让该股票的股价和成交量显著上升。有时候,在假消息发布后,该股票在股价和成交量上会达到历史新高。

惊动美国证交会主席

列别德在14岁时被美国证券交易委员会(SEC)传唤,然后又在15岁那一年再次被传唤。

SEC指控他在网站或者通过电子邮件发布关于股票的广告,“包含没有根据的价格预测以及其他虚假或误导的陈述”,从而使自己能够通过股票的价格飙升而迅速获利。

在控告列别德期间,时任SEC主席的阿瑟•莱维特先生曾用简练的语言描述列别德的骗局,那就是“炒高再抛售”的骗局:真的买入,然后说谎,最后再高位抛售。

这个案件最终以庭外和解结束。列别德向代表被骗投资者的SEC退还非法所得及利息共28.5万美元。

专家说,他抓住了投资者心理弱点

一个仅仅15岁少年制造的骗局如何一次次地得逞,而人们却一次次地落入圈套?

有人认为,这是因为“炒高再抛售”已经深深地扎根到投资者“容易找到盈利股票的坚定信念中”。它主要是诱骗那些天真的投资者,其原因是“贪婪和铤而走险的心理”。

研究行为金融学的理查德•彼得森博士认为,这样的解释显然不够,列别德的操纵股价行为能够屡屡得手,是因为他抓住投资者的众多心理弱点。比如:

① 新颖性

列别德建议买进的股票,在市场中属于新的或不被人注意的领域,这无疑会激起人们的好奇心。

② 对巨额收益的预期

列别德暗示投资者可以预期实现“巨额的”盈利。

③ 信息超负荷

列别德的兜售伎俩包括大量包含公司的统计数据,例如预计的税收、利润,以及潜在的市场规模等等。

而对于大多数人,这样一份广泛而详尽的统计信息表,将使他们无从批判。

因此列别德通常会抛给投资者一句简单的回答:“现在买入,在20美元时抛售。”

④ 低价购买

列别德吸引了那些寻求低价的投资者,他使用了“低于账面价值”以及“非常廉价”之类的习惯用语。这意味着在那种价位上买入股票不可能亏损。

⑤ 假装是专家

列别德让人觉得他就是精通每只股票的权威人士。

他确实做了一些研究工作,也确实提出了一些可以验证的金融数据,而这些难以获得的数据也确实增强了他的权威性。这就是投资者对他十分信任的地方。

⑥ 时间压力

列别德知道如何吸引投资者的时间折扣功能。如果投资者不“十分迅速地”采取行动,那么将会失去机会。

将这些因素综合起来,那些热切的投资者自然乖乖就范,蜂拥买进,将股票价格一步步推高。

不能错失上涨“机遇”的想法最终战胜了对诱惑的抗拒。

于是他们在买进,而列别德却在卖出——上演了一出“有人辞官回故里,有人星夜赶考场”的好戏。


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